第1３回「投資助言業者のマネロン・テロ資金供与対策について」

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• 大原 啓一

  株式会社日本資産運用基盤グループ 代表取締役社長

  ・2021年11月15日

  【コンプラnote公開】
  新興・海外資産運用会社の立上げ等のご支援をさせて頂いている弊社・コンプライアンスチームが公式noteの第13回として「投資助言業者のマネロン・テロ資金供与対策について」という記事を公開しました。
  
  投資助言業者が直接金銭の預託を受けない場合でも、顧客や提携先等を通じてマネロン・テロ資金供与リスクに晒されることは考えられるというのが金融当局の考えであり、この点を正確に理解されていない投資助言業者は少なくないように感じています。
  
  投資助言業者でコンプライアンス・企画業務等を担当されている方は、是非お読み頂き、ご参考にして頂ければ幸いです。